План расследования уголовного дела образец

Деятельность следователя по уголовным делам может быть эффективной лишь в том случае, когда она соответствующим образом организована, а все действия органов расследования при-ведены в определенную систему. Расследование преступлений есть, по сути, работа по проверке выдвинутых версий и установлению истинных обстоятельств произошедшего. Планирование составляет логическую основу организации расследования.

Сущность планирования заключается:

в определении задач, которые предстоит решать;

логической разработке системы действий, обеспечивающих успешное решение этих задач при минимальных затратах времени, сил и средств.

Определение задач расследования начинается с установления обстоятельств, которые должны иметь место, если версия правильна. Например, проверяется заявление гражданки об ограблении ее неизвестным мужчиной, которому она оказала сопротивление. При задержании подозрительного субъекта была выдвинута версия о его причастности к ограблению. Если версия верна, то:

на одежде и теле подозреваемого должны быть следы сопротивления потерпевшей;

у подозреваемого по месту его жительства, работы могут находиться деньги и ценности, отобранные у потерпевшей;

3) на месте происшествия должны остаться следы пребывания там потерпевшей и подозреваемого и т.д.

Из этого вытекают задачи следователя проверить наличие следов на теле и одежде подозреваемого, а также денег и ценностей потерпевшей, следов на месте происшествия.

Разработка системы действий, которые необходимо провести, это определение способов и средств решения сформулированных задач. В нашем примере это допрос и освидетельствование подозреваемого, его личный обыск, осмотр места происшествия, обыски по месту жительства, работы.

Распределение имеющихся сил и средств как элемент плани-рования будет состоять в определении исполнителей каждого из мероприятий и сроков исполнения. К раскрытию преступления обычно привлекаются сотрудники оперативно-розыскных под-разделений. Им целесообразно поручить проверку подозреваемого по учетам, чтобы установить, не задерживался ли он ранее, не привлекался ли к уголовной ответственности и т.д. Необходимо принять меры к поиску лиц, могущих дать свидетельские показания об интересующих следствие фактах.

Организация расследования преступлений включает оптимизацию труда следователя, организацию взаимодействия группы следователей с оперативными подразделениями и другими службами правоохранительных органов.

В криминалистической тактике принято различать:

планирование расследования по уголовному делу;

планирование отдельных следственных и розыскных действий.

В первом случае выявляются способы и средства решения следственных задач по уголовному делу в целом. Планирование отдельных следственных и розыскных действий способствует определению способов и средств эффективного решения промежуточных задач.

Каждый вид планирования специфичен. Вместе с тем имеются некоторые общие положения, которыми нужно руководствоваться при составлении любого плана расследования. Эти положения именуются принципами планирования и включают:

Индивидуальность планирования расследования связана со своеобразием конкретного преступления, которое должно учиты-ваться при составлении плана. Индивидуальность не исключает возможности выявления общих тенденций в однотипных ситуациях. Общие черты однородных преступлений способствуют тому, что на конкретных этапах расследования могут производиться одни и те же следственные действия и оперативные мероприятия, составляющие определенный алгоритм. Однако индивидуальность каждого преступления всегда требует творческого подхода к составлению плана, учета как общих закономерностей, так и специфики расследуемого события. Другими словами, наряду с алгорит-мическим необходим и творческий, эвристический подход.

Динамичность предполагает подход к расследованию и его планированию как развивающемуся процессу. Именно поэтому говорят, что план не догма, а четкое руководство к действию.

В ходе расследования непрерывно поступает новая информация, выясняются новые обстоятельства. Поэтому часть намеченных действий теряет смысл, возникает надобность в дополнительных. Динамика расследования требует подвижности плана, его соответствия с изменившейся обстановкой и новыми задачами.

Реальность плана — это его сбалансированность по ресурсам и лимиту времени. Первое означает, что объем включенных в план работ надлежит обеспечить необходимыми силами и средствами. Сбалансированность по времени состоит в выполнении количества действий, намеченных на данный промежуток времени. План дол-жен быть напряженным, но в пределах реальных возможностей следователя. В противном случае он не будет средством четкой организации работы, часть мероприятий останется невыполненной, пострадает качество расследования. А если намеченные действия и сроки будут практически нереальными, то расследование преступ-ления с самого начала обречено на неудачу.

Конкретность предполагает четкое формулирование в плане задач, которые нужно решить в ходе расследования, действий, намеченных к выполнению, сроков и исполнителей.

Методика планирования. Планирование расследования по уголовному делу представляет собой многоэтапный процесс, в котором можно выделить ряд общих структурных элементов. К ним относятся получение исходных данных, определение задач расследования, совокупности следственных действий и розыскных мероприятий, необходимых для их решения, установление очередности, сроков и исполнителей, оформление плана.

Получение исходных данных означает анализ материалов уголовного дела для формирования четкого представления, какие судебные доказательства имеются в наличии, какие из них требуют дальнейшей проверки, как добыть новые доказательства. Далее необходимо ознакомиться с данными, полученными в ходе оперативно-розыскных мероприятий, выяснить, какие методические материалы и рекомендации приведены в криминалистической литературе для использования накопленного опыта расследования уголовных дел соответствующей категории.

Определение задач расследования — это уяснение фактов и обстоятельств, которые следует установить в целях объективного разрешения уголовного дела. Логическая основа для этого — выведение следствий из выдвинутых по делу версий. Достоверное установление наличия или отсутствия таких фактов и позволяет решить, какая из отрабатываемых версий истинна, а какие следует признать ошибочными. Могут быть предусмотрены и некоторые другие задачи.

Определение необходимой совокупности следственных действий и розыскных мероприятий происходит с учетом расследуемого уголовного дела. При этом важны такие рекомендации:

а) план расследования по делу надлежит составлять с таким расчетом, чтобы намеченные процессуальные действия и оперативные мероприятия гарантировали глубокую проверку всех выдвинутых следственных версий, решение всех предстоящих задач;

б) в план включаются только те действия, которые гарантируют достижение объективного результата;

в) запланированные следственные действия должны обеспечивать достоверное установление всех обстоятельств, составляющих предмет доказывания по расследуемому уголовному делу.

Установление последовательности, сроков и исполнителей намечаемых следственных действий и оперативных мероприятий должно обеспечить параллельную отработку выдвинутых версий и завершение расследования в установленные сроки. Необходимо своевременно учитывать характер и значение планируемых действий по обнаружению и закреплению следов и вещественных доказательств, которые могут быстро измениться либо исчезнуть, чтобы помешать подозреваемому (обвиняемому) скрыться от следствия и суда, а тем более совершить новые преступления. При планировании предусматриваются формы участия общественности в раскрытии преступления, розыске виновного лица, выявлении причин и условий, способствовавших совершению преступления.

5. Оформление плана расследования. Планирование — это мыслительная деятельность следователя, определяющего задачи расследования и способы их решения, расстановку сил и средств. Ее результатом обычно является письменный план. В ходе пла-нирования по сложным уголовным делам для накопления и сис-тематизации информации составляются и некоторые вспомога-тельные документы. В органах, оснащенных компьютерами, ин-формацию вводят в автоматизированные базы данных.

Единой и общеобязательной формы плана расследования нет. Иногда его составляют в виде перечня следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий с указанием решаемых задач, исполнителей и сроков исполнения. Этому предшествует краткое изложение фабулы дела. Чаще план оформляется в виде таблицы, состоящей из нескольких колонок. В левой (первой) указывается проверяемая версия, затем обстоятельства, подлежащие выяснению. Далее по порядку: наименование следственного действия или оперативно-розыскного мероприятия; срок и очередность произ-водства; исполнитель; отметка о достигнутых результатах.

Сетевое планирование имеет перед обычным календарным планированием неоспоримые преимущества. Цель его применения — повысить качество планирования, сократить сроки расследования за счет рационального использования времени и постоянного контроля исполнения намеченных в плане действий. Расчет параметров сетевого графика на персональном компьютере помогает выбрать вариант деятельности, оптимальный с точки зрения затрат времени и средств. Этот метод способствует четкому формулированию всех промежуточных целей и задач, ведущих к достижению основного результата следственной деятельности, помогает наглядно проследить преемственность между первоначальным и последующими этапами расследования пре-ступления, заранее выявить «узкие» места в работе, своевременно обеспечить следователей исчерпывающей информацией о факти-ческом положении дел на каждый день расследования. Освоение приемов сетевого планирования уже в период обучения — одна из важных задач преподавания криминалистики в вузе.

Вспомогательные документы, облегчающие планирование и учет проделанной работы, бывают нескольких видов. Наиболее распространены схемы связей и так называемые аналитические справки (иногда их именуют лицевыми счетами).

Схемы связей составляются по многоэпизодным групповым делам. Они помогают систематизировать и с помощью условных обозначений наглядно показать, кто из соучастников в каком эпизоде преступления был задействован. Схемы позволяют, например, проследить движение предметов контрабанды от момента их ввоза на территорию страны до момента сбыта, что нередко дела-ется через цепочку посредников. Следователь по схеме видит, какие эпизоды отработаны, а какие нуждаются в дополнительной проверке. Это облегчает составление плана, анализ дела и определение его судебной перспективы.

В ходе следствия возникает надобность систематизации данных о преступлениях каждого лица, проходящего по делу. Информация поступает из разных источников, сведения бывают довольно обширными и противоречивыми, а потому разобраться в них далеко не просто. В таких случаях следователь на каждого подозреваемого (обвиняемого) заводит учетный лист («лицевой счет»). В него в порядке поступления заносятся все данные на конкретного субъекта с указанием их источников.

Систематизированная в одном документе информация о конкретном обвиняемом облегчает оценку степени доказанности его вины, исключает поиск данных среди обширных материалов уголовного дела, нередко многотомного. Это важно для конкретизации направления дальнейшего расследования. Весьма полезен такой документ, когда формулируется обвинение, в особенности составляется обвинительное заключение.

Календарное планирование работы следователя

Организация деятельности органов досудебного расследования осуществляется на основе планирования, сочетания единоначалия в решении вопросов служебной деятельности и коллегиальности при их обсуждении, персональной ответственности каждого работника за состояние дел на порученном участке работы.

Мероприятия по организации следственной работы формируются в планах работы органа досудебного расследования. Они должны соответствовать оперативной обстановке, складывающейся прогноза ее развития, требованиям действующего законодательства в отношении задач и функций органов предварительного расследования, быть целеустремленными, четко сформулированными, максимально конкретизированными и реальными для выполнения, а также обеспеченными финансовыми, материально-техническими и кадровыми ресурсами. При формировании планов мероприятий нужно обязательно определять сроки их выполнения и ответственных исполнителей.

План на следующий период должен разрабатываться с учетом результатов выполнения предыдущего плана и других ранее принятых решений, содержать в себе незавершенные или перенесены по срокам выполнения мероприятия, определять приоритетные цели и задачи.

В планы работы органов внутренних дел в части, касающейся деятельности органов досудебного расследования, обязательно должны включаться:

- Комплексные мероприятия, направленные на своевременное реагирование на заявления и сообщения об уголовных правонарушениях; обеспечения немедленного выезда на места происшествий следственно-оперативных групп в полном составе;улучшение взаимодействия органа досудебного расследования с другими органами и подразделениями при предупреждении, выявлении и расследовании уголовных правонарушений; создание необходимых условий для успешного выполнения следователями возложенных на них задач.

- Конкретные меры, направленные на улучшение организации работы следователей;распространения и внедрения передового опыта; повышение уровня процессуального контроля за деятельностью следователей; разработки и совершенствования тактики и методики досудебного расследования отдельных видов уголовных преступлений;применения в практической деятельности современных научных методов, криминалистической и организационной техники; повышение квалификации следователей.

Следователь планирует свою работу таким образом, чтобы обеспечить своевременность выполнения необходимых следственных (розыскных) действий и негласных следственных (розыскных) действий во всех уголовных процессах, в которых он проводит досудебное расследование. С этой целью он составляет общий календарный план-график работы во всех уголовных процессах, а также планы расследования каждого уголовного производства.

Планы работы, а также документы, свидетельствующие о выполнении плановых заданий (копии аналитических документов, обобщений, протоколов оперативных совещаний, справок о результатах проверок и т.д.), хранятся в наряде организации работы и планирования органа досудебного расследования.

Работать организованно - значит полностью и лучше использовать рабочее время в интересах дела. Следователь должен следить, чтобы его рабочий день был правильно распределен. Для этого заранее, за несколько дней вперед, определяется и распределяется время выполнения конкретных следственных действий.

Некоторые следователи дополнительно в план расследования конкретных дел составляют календарные графики работы в виде общей тетради, каждый лист которой обозначен датой рабочего дня. Направляя, например, повестку о вызове свидетеля, следователь на соответствующем листе записывает часы и минуты, на которые назначен допрос. Подобным образом сказывается время, когда следователь намерен присутствовать при проведении экспертизы, производить осмотр, встречаться с представителями общественности и т.д. Намечая очередную следственное действие, следователь приспосабливает его вовремя, что в соответствии с графиком еще свободно. Если в графике образуются пробелы, следователь заполняет их теми мерами, которые сначала откладывались на более поздние сроки. Уплотнённость графика следователь проверяет в конце каждого дня. Благодаря этому следующий день у него начинается не из соображений, чем бы это сегодня заняться, а с отлаженной работы.

Работа следователя по расследованию уголовного дела, как всякая деятельность, состоящая из комплекса различных трудовых операций, должна планироваться.Планирование в ходе расследования преступления есть обоснованное материалами дела определение путей и средств, с помощью которых при наименьшей затрате средств и времени должен быть раскрытое преступление, установлены доказательства о причастности к преступлению определенного лица, выявлены причины и условия, способствовавшие совершению преступления.

Планирование - это сложный по своей структуре творческий мыслительный процесс. Наиболее типичными логическими средствами познания, пользуется следователь, являются: версия и вопрос. Версия лежит в основе планирования, вопрос - в основе проверки версии.

Названные логические формы мышления используются прежде всего потому, что, приступая к расследованию, следователь, как правило, не располагает достаточными данными, которые позволяют сразу выявить те обстоятельства, которые он обязан установить в соответствии с требованиями ст. 91 УПК. В начале расследования перед следователем возникает задача со многими неизвестными. Чтобы решить ее и объяснить исследуемое событие и его отдельные обстоятельства, следователь прибегает к такому приему, как построение версий.

Версия есть не что иное, как одно из возможных объяснений расследуемого события в целом или отдельных его обстоятельств. В зависимости от этого следственные версии именуются общими или частными.

Версия строится на основе информации, которой располагает следователя. В случае, если этой информации недостаточно для установления обстоятельств совершенного преступления - выдвигается несколько версий. Все они представляют суждения, которые могут быть либо ложными, или правдивыми. Существует правило, согласно которому необходимо выдвигать столько версий, сколько может быть дано удовлетворяющих задаче раскрытия преступления объяснений имеющимся фактам.

Необходимость выдвижения всех следственных версий, реально возможных в данной ситуации, и включение их в план расследования являются важным условием его обоснованности и правильности. Несоблюдение этого условия, увлечение одной версией, хотя бы и правдоподобной, на практике приводят к тому, что преступление остается нераскрытым.

Проверка только одной версии и игнорирование других версий могут повлечь также необоснованное привлечение к уголовной ответственности лиц, не повинных в совершении преступления. Ошибки подобного рода допускаются, когда следователь не учитывает версий, выдвинутых другими участниками процесса, в частности обвиняемым или потерпевшим. Версия обвиняемого это тоже одно из объяснений расследуемого преступления, но с его позиций.

В основе версии должна лежать какая-то часть достоверно установленных фактов.Если следователь выдвигает версию об убийстве, то он исходит из того, что обнаружен труп или человек внезапно исчезла, причем эти данные не должны вызывать сомнения.Даже в тех случаях, когда следователь строит версии на основе анонимных заявлений или слухов, информация, содержащаяся в них, должна в определенной мере соответствовать реальным обстоятельствам дела.

Выдвинутые версии должны быть проверены. Здесь важное значение приобретает правильная формулировка вопросов, познавательная функция которых состоит в том, чтобы выделить неизвестные вопросы по делу. От правильной постановки и решения вопросов, направленных на проверку версий зависит качественное расследование преступления. Выдвинув версию, следователь рассуждает следующим образом: если версия верна, то в действительности: должны существовать определенные факты, являющиеся следами, признаками преступления и подтверждающую версию.Например, если следователь рассматривает вопрос где находятся похищенные ценности, то предусматривает в плане проведения обыска по месту жительства подозреваемого, допросить определенных лиц и установление наблюдения на рынках, в пунктах скупки, проверяет возможность нахождения ценностей в камерах хранения или ломбардах. Это будет залогом того, что следователь предположил все возможные в этом случае меры, с помощью которых может быть получен ответ на поставленный вопрос.

Форма плана может быть как письменным так и графической. Следователь составляет письменный план с момента принятия дела к своему производству, учитывая, что характер и вид преступления требуют анализа и глубокого изучения тех материалов, которые послужили основанием для начала уголовного производства.Дела о хищении в крупных размерах, или совершенных должностными лицами, информация о которых хранится в материалах, представленных в виде различного рода бухгалтерских документов, актов ревизий, объяснений должностных лиц, должны тщательно изучаться и по результатам изучения состоять развернутые планы.

Нередко по делам указанной категории составлению развернутого плана расследования предшествует составление письменного плана неотложных следственных действий. Обусловлено это тем, что на данном этапе перед следователем возникает необходимость выполнения большого объема работы.

Письменный план должен составляться на определенный отрезок времени в зависимости от имеющейся у следователя информации. После реализации намеченного плана, и получения информации в ходе следствия, следователь планирует следующий этап расследования, пока оно не будет завершенным.

Письменная форма плана, как правило, должна включать следующие элементы:

1) исходные данные, послужившие основанием для выдвижения версий;

2) следственные версии;

3) вопросы и обстоятельства, подлежащие выяснению;

4) следственные действия, поисковые и другие мероприятия;

5) сроки проведения намеченных действий;

7) отметка об исполнении и результаты проведенных действий.

В делах с большим количеством эпизодов или большим количеством подозреваемых письменный план составляется по каждому эпизоду или в отношении каждого лица, а затем частные планы сводятся в общий план расследования.

Аналогичный метод применяется при планировании расследования, осуществляемого бригадой следователей.

Общеизвестно, что каждое следственное действие индивидуальная и неповторимая.Поэтому творческий подход, отсутствие шаблона по планированию проведения конкретного следственного действия является основным условием планирования, организации и ее проведения.

Индивидуальность, однако, не исключает типичности и практика позволяет в общей форме определить элементы, присущие планированию и организации любых (или по меньшей мере значительного большинства) следственных действий к которым можно отнести:

а) круг и последовательность вопросов, подлежащих выяснению;

б) состав участников следственного действия и лица, оказывающие помощь следователю;

в) место и время проведения следственного действия;

г) следователи, поисковые, технические и организационные мероприятия, проведение которых обеспечивает успех данного действия;

д) перечень дела и научно-технических средств, которые необходимо применить при проведении действия;

е) возможные дополнения или изменения общего плана или плана других следственных действий на основе результатов данного следственного действия.

Нередко следователи обходятся без составления плана следственного действия, и ограничиваются тем, что достоменно известно о предмете допроса, известно местонахождение документа. Это допустимо для таких следственных действий, которые сводятся к выяснению одного вопроса, не требуют координации действий следователя и оперативного подразделения, проводятся без участия специалистов, не связанные с применением научно-технических средств. В более же сложных случаях отсутствие заранее подготовленного плана может негативно отразиться на полноте, четкости, скорости проведения следственного действия.

Перед проведением следственного действия необходимо определить основания для ее проведения, то есть, информацию, которая предполагает, что определенным способом и с определенного источника могут быть получены данные, имеющие значение для разрешения дела. Получение такой информации является существенным элементом подготовки к планируемой действия. Например, чтобы принять решение о проведении обыска, необходимо иметь сведения о том, что в данном помещении находятся или могут находиться разыскиваемые предметы. Для вызова лица на допрос в качестве свидетеля, надо сначала иметь информацию, что этот человек наблюдала или могла наблюдать обстоятельства, которые подлежат выяснению. Кроме того, перед вызовом лица надо знать ее адрес. А если сведения о месте жительства старые, то прежде чем посылать повестку, целесообразно проверить адрес через адресную справку.

Действиям быстрым, но сомнительным по ожидаемым результатам всегда следует предпочесть продуманным, тщательно подготовленные мероприятия.

Так, успешному проведению обыска в помещении могут способствовать сведения:

- об объекте, который подлежит обыска:

а) точный адрес и размещение на месте объекта, подлежащего обыску;

б) конкретное назначение здания и отдельных его частей;

в) условия эксплуатации, количество и состав лиц, постоянно проживающих или работающих в данном помещении;

г) характер и конструктивные особенности строения в целом и отдельных его узлов;

д) козни, возможные пути проникновения в помещение и выхода из него, наличие телефона и других средств связи;

е) внутренняя планировка, расположение помещений, границы объекта которые должны быть охвачены обыском; ж) наличие обстановки, мебели, механизмов и других предметов, их размещение, свойства и особенности;

- о лицах, занимающих данное помещение:

а) профессия и род занятий;

б) склонности и характер проведения досуга;

в) образ жизни, обычный распорядок в семье, а при обыске в служебном помещении - режим работы; г) состав семьи, отношения в семье и с соседями, а при обыске в служебном помещении - с ближайшими сотрудниками;

д) особенности поведения в быту и на службе;

е) связи знакомства;

- о искомые предметы:

а) размер, вес, форма, размер, количество искомых предметов;

б) материалы, из которых они изготовлены;

в) плотность, консистенция и другие свойства;

г) внешний вид, яркие черты и отличительные признаки;

д) возможность изменения этих признаков и свойств;

е) назначение и ценность искомых предметов для скрывающий.

При благоприятных условиях еще до обыска следователь может получить точные сведения о месте, где спрятаны искомые предметы.

В той части плана, которая касается подготовки следственного действия, предполагается подбор научных приборов, средств, которые могут понадобиться в этом случае.

В зависимости от характера и условий следственного действия план может предусматривать использование:

а) переносных средств освещения (аккумуляторные или батарейные фонари, лампы, свечи и т.п.);

б) оптических приборов (лупы, микроскоп, бинокль и др.);

в) измерительных средств (рулетка, линейка, штангенциркуль);

г) инструментов для раскрытия хранилищ (молоток, пила, отвертка, нож);

д) упаковочных материалов (оберточная бумага, полиэтиленовые пакеты, пробирки, клеенка, шпагат, сургучная печать и др);

е) поисковых средств (щупы, багры, источники инфракрасного и ультракороткого излучения и др.);

ж) средств ориентации (карта местности, план сооружения, компас, уровень, ватерпас и др.);

з) средств закрепления доказательств (бланки следственных действий, миллиметровую бумагу, авторучка, портативный компьютер, карандаши, гипс, паста для копирования рельефных следов, порошки для выявления невидимых следов, магнитная кисть, слидокопирувальни пленки, фото - и кинокамера с запасом кассет, магнитофон).

При допросах нередко приходится предъявлять имеющиеся в деле документы, протоколы, а иногда и вещественные доказательства, чтобы допрашиваемый дал на этот счет объяснение. Это тоже необходимо учитывать. Иначе во время допроса следователь будет рыться в деле в поисках нужного документа, нервничая и без необходимости затягивая следственное действие. Чтобы избежать этого, материалы необходимо подобрать и выложить в таком порядке, в котором их надо предъявить при допросе. Когда же материалы подшиты, в томах делаются закладки, на которых, если их много, можно проставить номера соответствующих пунктов плана допроса.